导读
在此前文章《科创板IPO，科创属性5项发明专利背后，到底是什么？——以体外诊断领域为例》中，我们解读了“形成主营业务收入的5项发明专利”其背后含义。在此举个例子，假设XX体外诊断公司，其主营业务收入主要来自检测A和B的试剂盒销售、检测服务，梳理相关专利后，形成列表如下：
基于对《指引》的理解，该公司形成“主营业务收入的发明专利”有发明1-4共4项，形成“核心技术和主营业务收入的发明专利”有发明1-7共7项（此处不考虑公司以专利运营为主营收入的情况），其他非核心技术发明专利，或者实用新型，或者申请中的专利都不属于。看来，虽然该公司已有8项发明专利，多项申请，但离达“科创属性5项发明”指标还有1步之遥。
那么，对于更多的企业来说，面对这表征科创属性的5项或50项发明专利，可能不止一步之遥，此时公司管理者，该如何准备，如何制定指标呢？
影响授权发明专利量的关键因素：授权率（代表普遍新创性满足情况）、审查周期、申请量。
首先仍然要关注的是授权率（关于中国发明专利整体授权率情况参见文章：IPO科创属性5项发明难or易？中国企业最真实的发明授权率——仅有23.4%！！！），对于体外诊断领域，与整体水平一样吗？
一、体外诊断领域中国发明专利近5年授权率
笔者通过patentics专利检索系统，对2015-2019年近5年申请的专利进行检索，得到专利授权率（授权率=授权量/结案总量）如表1。
表1 体外诊断领域中国发明专利近5年授权率统计分析
备注：数据更新截止到2020年3月26日，下表同。
从上表我们看到以下内容：
1.结案量呈逐年上升趋势，授权率呈逐年下降趋势，与宏观大趋势仍基本一致；
2.相比其他领域，体外诊断领域在2020年之前专利授权率相对较高，但在2020年第一季度低于平均水平。
二、专利技术来源于国内申请人/国外申请人
同样，为了得到更准确的国内企业数据，我们对来源于中国申请和外国申请的专利进行区分，得到表2和表3。
表2 近五年体外诊断领域发明专利授权率统计分析
（专利技术来源于国内申请人）
表3 近五年体外诊断领域发明专利授权率统计分析
（专利技术来源于国外申请人）
图1 体外诊断领域vs整体领域发明专利近5年授权率情况
（区分国内外技术来源）
于是，针对体外诊断领域的发明授权率，我们又看到以下内容：
1. 国内申请人比国内申请人整体水平高（10%左右），但在2019年下半年开始，下降明显，仅有23.5%（比整体水平24.3%仍低1%）；
2. 国外申请人比国外申请人整体水平低（10%左右），基本维持在60%；
3. 来源于国内及国外的发明专利授权率，在2019年之前差异不明显，但在2019年之后，尤其2020年第一季度差异显著，高达40% 。
同样是体外诊断领域，为什么来源于国内的高于国内整体水平，而来源于国外的低于国外整体水平，有待结合各领域情况进一步探讨。但至少我们从数据中，我们仍看到的是：
“提质”对我们国内申请人的专利影响巨大；
我们国内专利的创新高度和质量与国外专利还是有比较大的差距。
那么，对于我们国内企业若计划在5年内上科创板，在发明专利申请上，务必要提升意识和警惕，企业面对的一定是越来越严格的审查，越来越难授权的发明专利。就体外诊断领域的企业而言，若申请10项专利，只有约不到3项专利可以授权。再结合大部分专利审查时长集中在19-24个月，也就在1.5-2年之间来看，笔者给出以下建议：
1.提前挖掘布局
无论企业专利量是否已经“表面达标”，务必从整体上梳理企业的主营产品、核心技术，以及专利对应情况，一方面从科创版角度分析是否确实满足要求，另一方面从企业创新保护角度分析是否有缺失的布局，进行补足。
尤其对于专利量上未“表面达标”的企业，一定要提前进行专利申请和布局；
若要满足科创属性中的5项发明专利指标，保守估计至少需要提前1.5-2年，进行15-20项以上主营产品相关核心技术专利的申请布局；
若要满足50项目发明专利的指标，那应该提前3-5年结合实际研发进程进行挖掘布局和专利申请，每年至少要进行专利申请30-50件。
这里面需要提醒，在研发人员提交的技术交底中往往或多或少有一些是明显缺乏新创性的，不是每一件交底都适合进行专利申请，不同企业的情况不一样，需要企业管理者结合实际情况，对于创新成果产生的数量，在前述数字上乘以相应难度系数。
2、提高申请质量
专利是否能授权，专利申请质量是关键。尤其对于专利授权率较平均水平还要低的企业，优先应去分析专利授权率低的原因，从进行整体规划、提升交底质量、提升专利质量等多方面进行完善。
一方面，可以通过了解国内外竞争对手专利申请布局的情况以及专利撰写角度，拓宽研发人员创新思路，提升交底产出的质量。
另一方面，在专利申请前，进行较全面的查新检索，提前预判授权前景，发现新创性及撰写中存在的问题，有利于及时补充修改，减少通知书次数，提早授权。
3、官方流程加快
（1）可以充分利用国家知识产权局对重点领域和关键技术的支持政策和规定，在规定流程上进行压缩，加快审查进程；
（2）2018年，李克强总理提出5年内实现发明专利审查周期要压减三分之一，其中高价值专利审查周期压减一半；2019年，申长雨局长提到将高价值专利审查周期在2018年压减10%的基础上，再压减15%以上。那么也就是说，在专利局内部，对于高价值专利的审查周期要求会比普通专利严格。如果企业撰写的专利质量比较好，被认为是高价值专利，则审查周期会压缩。
以上，主要结合中国专利整体结案数据，以及体外诊断领域的专利授权率分析得出的相应结果，可参考适用于其他领域。
如想了解其他领域的授权率情况，可以在后台留言。
文：李雪娇
图表：“技术可视化"小组（搜索"技术可视化"公众号，了解更多可视化资源）
未经授权不得转载。
