导读
“科创早周报”专栏每周一期，每周周二早上8:00准时发布。
截止到2021年3月21日，科创板总计申报企业547家。其中，终止99家（含终止注册、不予注册），上市企业242家，新增受理企业2家。
【上周科创板信息短播】
1.西力科技IPO前曾涉因供应商引起的580万元的实用新型侵权纠纷；
2.康鹏科技因安全事故影响止步科创板；
3.汇川物联定位、技术先进性披露等问题止步科创板；
4.终止企业森泰英格报告期内存在一起作为被害单位的商业秘密纠纷
5.华大智造涉多起未决专利/商标侵权诉讼，被重点问询
6.利元亨二次闯关IPO过会
一、新增上市企业4家
西力科技IPO前曾涉因供应商引起的580万元的实用新型侵权纠纷
西力科技主营业务为单相智能表、三相智能表在内的智能电表，在2020年5月22日申报科创板十个月后成功发行。
据西力科技招股书披露，在其IPO前，曾发生一起与厦门宏发电力电器有限公司的专利权纠纷，原因系西力科技的供应商海盐众信其销售的继电器及配件涉嫌侵犯厦门宏发的一项实用新型专利权，从而导致被诉侵权。历经一年多时间，西力科技及其供应商海盐众信、原告厦门宏发三方达成和解，由西力科技向厦门宏发一次性支付专利使用许可费、诉讼赔偿金等一揽子费用，合计人民币580万元，各方之间不再就诉争专利事项存在任何纠纷。
同时，根据西力科技与供应商海盐众信的采购合同约定，海盐众信将实际承担《和解协议书》中约定的专利使用许可费、诉讼赔偿金等一揽子费用。
其实，从科创板申报企业情况来看，已有多家企业曾涉因供应商引起的各类知识产权纠纷。
公众号内回复“供应商”，了解其他企业纠纷情况
二、新增终止企业3家
康鹏科技因安全事故影响止步科创板
3月17日，据科创板上市委2021年第18次审议会议结果公告显示，在历经四轮问询之后，上海康鹏科技股份有限公司首发申请被否定，这是今年以来科创板首家IPO被否企业。
康鹏科技是行业领先的含氟精细化学品制造商，主要从事显示材料、新能源电池材料及电子化学品、功能性材料及其他特殊化学品的研发、生产和销售。本次申报主要系“报告期内发行人及其子公司存在较多行政处罚，在审期间频繁出现安全事故和环保违法事项，导致重要子公司停工停产，进而导致公司重要业务及经营业绩大幅下滑，发行人在内控方面存在缺陷”而被否。
除上述事项外，在涉及“核心技术”的过往问询中，审核机构还针对康鹏科技主要产品/核心技术与主要知识产权的对应关系、共有专利的权属约定、与实控人曾任职单位相关的技术来源及权属问题等进行关注。
汇川物联因定位、技术先进性披露等问题止步科创板
3月18日，福建汇川物联网技术科技股份有限公司科创板IPO遭上市委否决，成为2021年第2家被科创板上市委否决的公司。上交所在审核决定中指出其重点关注了以下事项：
“一是发行人物联网行业的认定依据及理由；
二是专利与公司核心技术及主营业务的相关性，以及认定技术先进性的依据是否审慎、客观；
三是发行人业务集中在福建省内，相关行业政策变化对持续经营的影响。”
福建汇川物联网是一家通过自主研发的软、硬件技术，面向建筑、市政、交通、国土、文旅等行业，提供远程视频智能监管整体解决方案的物联网科技企业。其曾在2个月前的首次审议会后被暂缓审议。后汇川物联连续3次对上市委会议提出的意见进行补充说明。审核机构在审议意见中主要关注：离职财务经理相关情况、公司物联网定位、受让专利与主营业务关系等。
森泰英格报告期内存在一起作为被害单位的商业秘密纠纷
3月15日，森泰英格经历首轮问询后，主动撤回科创板申请而终止。
泰森英格专注于高端数控刀具及精密夹具的研发、生产和销售，2010年四川省双流县人民检察院指控成都千木数控刀具有限公司、王虹、贾蓉华等侵犯商业秘密罪，而森泰英格为被害单位。
在首轮问询中，审核机构基于该商业秘密纠纷，重点要求企业充分披露技术泄密风险及技术人才流失风险。例如，要求企业充分论证说明发明专利较少的原因，非专利技术的保密措施，是否存在技术泄密及被侵权的风险，保密协议或竞业限制协议执行情况；以及技术团队稳定性情况，发行人维持核心技术人员团队稳定性的措施，是否存在依赖单一或个别核心技术人员情形；以及是否潜在其他知识产权纠纷等。
科创板申报企业中，已有10家企业在IPO前，作为原告或被告涉及商业秘密纠纷。其中，深圳汉弘集团终止科创板IPO的原因之一恐还与相关技术秘密纠纷有关。
公众号内回复“秘密”,了解科创板企业技术秘密纠纷情况
三、审核状态及问询材料更新企业19家
斯瑞新材科创属性“例外条款”被重点问询
斯瑞新材主要从事高强高导铜合金材料和高性能铬粉的生产和销售，其科创属性披露到不仅满足3项常规指标，还满足5项例外的所有条款，在问询中审核机构重点对其每项指标进行了详细的问询，要求充分、合理说明其满足的科创属性情况。
华大智造涉多起未决专利/商标侵权诉讼，被重点问询
华大智造主营业务为生命科学与生物技术领域仪器设备、试剂耗材等相关产品的研发、生产和销售。招股书（申报稿）显示，2019年起，Illumina及其子公司对华大智造及其客户、经销商提起专利侵权、商标侵权诉讼，分别涉美国、德国等12 个国家和地区16起作为被告的相关诉讼，诉讼请求包括禁止在境外销售、制造、许诺销售被控侵权产品，部分法院已签署临时禁令。
在首轮问询中，审核机构关注涉诉产品具体型号或类型，是否为发行人主要产品，业务开展过程中使用涉诉专利、商标的具体情况以及对应的产品范围，其是否涉及发行人业务中的核心技术、重要技术或不可或缺的技术等问题。
利元亨二次闯关IPO过会
3月17日，上交所公告显示，二度冲刺科创板的锂电设备企业广东利元亨智能装备股份有限公司成功过会。
利元亨曾是首批获受理的科创企业，2019年9月在注册环节主动撤回申请材料，同年10月18日，其科创板审核进程变更至“终止注册”。一年后的2020年9月，利元亨重启科创板IPO，今年再次顺利过会。
利元亨成立于2014年，锂电池制造设备的销售是公司的首要收入来源。从募资规模上来看，利元亨本次拟募资7.95亿元，比上一次IPO募资计划的7.45亿元小幅上调。上市委会议上，上交所提出的主要问询问题包括“发行人技术是否具有通用性和可延展性，未能进入其他消费电池行业龙头的原因”，“发行人的客户集中度高是否属于行业惯例，对新能源科技是否存在重大依赖”等。
(参考来源：中国能源报)
四、新增受理企业2家
首药控股IPO获受理，Pre-IPO估值50亿
首药控股主营业务为肿瘤领域小分子创新药研发，主要产品为抗肿瘤靶向创新药，尤其是应用于肺癌、血液肿瘤、肝癌等小分子抗肿瘤药。
据招股书披露，首药控股目前已申请全球范围内专利110项，其中取得授权31项(境内)、79项(境外)。该公司建立了靶点丰富、梯次分明的在研药物管线，其研发管线上共有23个在研项目，均为1类新药。其进展最快的两个项目是自主开发的SY-707(也叫CT-707)和与正大天晴合作开发的CT-1139，目前正处在关键II/III期临床阶段。
又一家风电行业企业浙江日风电气申报科创板
日风电气成立于2008年，主要从事风电变流器等电力电子设备的研发、生产、销售及相关技术服务，主要产品为双馈变流器和全功率变流器，主要客户为国内年装机容量排名前十的风电整机厂商，包括中国海装、联合动力、上海电气、东方电气、运达股份、中国中车等。
