科创板周报 | 企业未支付竞业禁止费用,前员工还需要遵守竞业禁止条款吗? (0329-0404)

发布时间:2021-04-06 作者:谈科创论知产 来源:谈科创论知产

导读

“科创早周报”专栏每周一期,每周周二早上8:00准时发布。

截止到2021年4月4日,科创板总计申报企业550家。其中,终止103家(含终止注册、不予注册),上市企业255家,新增受理企业1家。

 

上周科创板信息短播

1.芯碁微装成功上市,核心技术人员和原单位曾有竞业禁止约定,被重点问询

2.京东数科主动撤回申请材料,终止科创板进程

3.电气风电“技术许可产品”“二次开发产品”依赖问题,被重点关注

4.翼捷工业因发明专利数量披露矛盾,被证监会出具警示函

5.有一家风电企业三一重能申报科创板,披露拥有三百多项专利

6.百分点启动科创板上市辅导,高瓴、IDG资本为主要投资方

 

 

一、新增上市企业7家

芯碁微装核心技术人员涉与原单位的竞业禁止约定,曾被重点问询

芯碁微装于2015年6月30日成立,主营业务为微纳直写光刻为技术核心的直接成像设备及直写光刻设备的研发、制造、销售以及相应的维保服务,2020年5月申报科创板,2021年4月1日发行上市

值得关注的一点是,企业两名核心技术人员方林、何少锋,均来自于同行公司合肥芯硕,并与原公司签订竞业禁止条款,曾连续两轮被重点问询。相关背景简要如下:

“合肥芯硕2015年初经营陷入困境,自5月份起停发员工工资、停缴社保;

方林、何少锋于2015年6月向合肥芯硕提出离职申请,并于2015年7月3日通过向合肥市劳动仲裁委申请的方式解除其与合肥芯硕的劳动关系;

2015年6月30日,芯碁有限设立,注册资本6,000 万元,其中,方林、何少锋的配偶王玮、李美英分别认缴芯碁有限120万元出资额。”

在首轮和二轮连续两轮问询中,审核机构重点关注的部分内容为:

1.两名核心技术人员是否违反了相关竞业禁止义务,用人单位未支付补偿金是否导致竞业禁止义务自动解除的法律后果;

2.发行人成立后即申请了多项发明专利的技术来源,相关专利是否属于方林、何少锋前任职单位的职务发明创造、权属是否存在瑕疵。

企业在回复中,提到:

1.根据方林、何少锋和合肥芯硕《劳动合同书》第十五条约定,在解除或终止本合同之日起两年内,方林、何少锋不得自营或者为他人经营与合肥芯硕同类的营业,否则应支付合肥芯硕相当于本人两年工资的违约金,另承担由此给合肥芯硕造成的损失

2.相关条款未约定竞业限制补偿金的金额;

3.经核查,截至本回复之日,合肥芯硕均未向二人实际支付过竞业限制补偿金。

那么,两名技术人员离职后,原公司未支付补偿金是否导致竞业禁止义务自动解除呢?

发行人的律所给出了相关的法律意见,见文末;或公众号内回复竞业禁止”,查看相关问询回复的完整长图。

 

二、新增终止企业2家

京东数科主动撤回申请材料被终止审核

京东数科致力于为金融机构、商户与企业、政府及其他客户提供全方位数字化解决方案。上周,历经1轮问询后,主动撤回了科创板上市申请。

在公开的首轮问询中,京东数科因报告期内,新入职3名核心技术人员,也被问询到关于核心技术人员是否存在职务发明或竞业禁止的问题,以及公司研发团队稳定性问题。

据悉,京东数科此次撤回科创板IPO申请是基于公司自身发展战略。有业内人士认为,京东数科撤回科创板IPO申请可能主要有两方面原因,一方面是金融科技公司监管环境全面趋严,受网络小贷新规影响,京东数科相关业务需要调整;另一方面,京东数科近期业务范围和服务模式都发生变化,金融属性削弱。

京东云及AI等业务完成剥离,并入京东数科,意味着公司的基本面及业务结构亦正式发生变化,而随着京东数科的金融属性弱化、科技属性增强,公司未来或再次启动科创板上市申请。

 

三、审核状态及问询材料更新企业99家,其中中止(财报更新)59家

上海电气风电“技术许可产品”“二次开发产品”依赖问题,被重点关注

上海电气风电上周注册生效。其主营业务为风力发电设备设计、研发、制造和销售以及后市场配套服务,于2020年6月申报科创板。

在注册环节反馈意见中,因发行人2015-2020年期间,与西门子公司签署多份TLAA(技术许可和协助协议),主要协议有效期限为生效日起20年,发行人“技术许可产品”、“二次开发产品”对西门子存在依赖,要求发行人说明企业的“科技创新能力是否突出”,涉及具体问题如:

将二次开发产品计入核心技术收入是否适当;

“二次开发”过程中,是否形成具有自主知识产权的技术,是否具有先进性,对西门子的技术依赖主要体现在哪;

披露包含技术许可、二次开发中,哪些是西门子的技术,自主技术对发行人收入的贡献如何,是否拥有关键核心技术并主要依靠该核心技术开展生产经营,是否对西门子公司存在重大依赖;

与同行业公司相比存在的技术优势,先进性、科技创新能力是否主要体现在西门子公司授权使用的相关技术上等。

 

翼捷工业因发明专利数量披露矛盾,被证监会出具警示函

证监会在3月29日发布公告显示,证监会发现翼捷工业招股说明书(申报稿)与其他注册申请文件披露取得发明专利数量相互矛盾。按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法》(证监会令第153号)第七十四条的规定,证监会决定对翼捷工业公司采取出具警示函的监督管理措施。

 

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四、新增受理企业1家

又一家风电行业三一重能申报科创板,拥有三百多项专利

三一重能主营业务为风电机组的研发、制造与销售,风电场设计、建设、运营管理以及光伏电站运营管理业务,其招股书(申报稿)披露拥有发明专利113件,实用新型专利261件。

同样是风电领域,此前已申报的上海电气风电集团股份有限公司,主营风力发电设备设计、研发、制造和销售以及后市场配套服务,拥有专利总计100余项;浙江日风电气股份有限公司,主要从事风电变流器等电力电子设备的研发、生产、销售,主要产品为风电变流器,披露拥有发明专利10项,实用新型专利23项。

 

五、新增备案企业

百分点启动科创板上市辅导,高瓴、IDG资本为主要投资方

北京百分点科技集团股份有限公司已同中信证券签署上市辅导协议,并于近日在北京证监局备案,拟科创板挂牌上市。

百分点成立于2009年,是一家数据智能技术企业,有完整的大数据和认知智能产品线,基于行业知识及数据中台建设经验,主要提供面向政府和企业数字化转型的行业解决方案。目前已构建了政府级、企业级和SaaS服务三大业务体系。

据天眼查显示,百分点至今共完成十轮融资,2011年7月获得IDG资本和名信中国成长基金投资的720万美元A轮融资;之后又陆续完成1000万美元B轮和2500万美元C轮融资,投资方分别为IDG资本、东方星空投资及高瓴资本、IDG资本和浙数文化;2015年9月和2018年11月,又分别完成由光大控股投资的4亿元D轮融资,以及由中国国新央企运营投资基金领投,广发乾和、丝路华创、海通创意资本等多家投资机构跟投的5亿元E轮融资(来源:IPO早知道)。

附:关于“芯碁微装核心技术人员离职后,原公司未支付补偿金是否导致竞业禁止义务自动解除”,发行人律所给出的法律分析:

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