科创板周报 | 又一企业因技术先进性披露不充分被否,又是买专利!?(0426-0509)

发布时间:2021-05-11 作者:谈科创论知产 来源:谈科创论知产

“科创早周报”专栏每周一期,每周二早上8:00发布。

截止到2021年5月9日,科创板总计申报企业557家。其中,终止110家(含终止注册、不予注册),上市企业271家。上两周新增终止4家,新增受理3家。

上周科创板信息短播

1. 珈创生物因先进性披露不充分被否

2. 三家企业主动撤回IPO申请;

3. “小米生态链”易来智能与小米共有专利被问询;

4. 科创板新受理两家芯片设计企业;

5. 曾因涉诉折戟创业板的方邦股份,科创板上市后主动维权。

 

 

一、新增终止企业4

珈创生物因先进性披露不充分被否

4月29日,上交所公告显示,因珈创生物未能充分披露核心技术的先进性,被终止审核。珈创生物主营业务为生物制品细胞质量检测及生物安全评估,在科创板上市审核中心重点关注的事项中,其被重点关注的一点是“发行人外购发明专利及核心技术的具体体现”。

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为什么呢?我们来看,企业IPO申报时拥有发明专利14项,其中10项来自于受让。从企业的两轮问询答复中,我们发现:

1. 珈创生物10项受让的专利中,分别于2017-2019年之间,以总计25万元左右,通过知识产权运营公司从第三方购买,第三方包括个人、企业、高校等。

2. 珈创生物回复称受让专利涉及检测样品预处理方法,不属于核心技术,但作为核心技术的配套方法,可以为核心技术的使用提供保证。

3. 公司对受让专利技术进行创新,整合进入公司技术体系,应用于检测业务。 

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所以,这是不是可以理解为,其实,受让的专利本身既不是核心技术,也没有在主营产品中应用???那么,形成主营业务收入的专利真的有5项吗?企业二次创新的成果是什么呢?企业真的有自主创新能力吗?

话说,2月份,我们才给大家展示了一个在IPO前买专利,最后终止的故事(点击链接查看原文),而且早在2019年,博拉网络也是因为“目前已取得的 21 项发明专利均从第三方受让取得”,“核心技术及技术先进性以及核心技术在主营业务中的应用情况披露不充分、不准确、不一致”被否,这没过多久,一家又一家企业倒在了购买专利上。

最后,再次提醒下各位企业,本次科创属性修订中(点击链接查看修订对照表),进一步强调“实质大于形式”,新增要求发行人对符合科创板定位进行具体说明。证监会发行监管部副主任李维友也表示,这次完善科创属性的评价指标体系的主要思路之一就是“突出定性和定量综合研判,严防研发投入注水、突击购买专利”。

看到了吗?对于企业在IPO前突击购买专利的行为,审核机构心里门儿清,想要靠买一些专利来满足科创属性,是越来越难了。

企业突击购买专利的行为,仅是满足了科创属性指标的表象,那么实质呢?企业真的能自圆其说吗?企业真的有自主知识产权的核心技术吗?真的有持续创新能力吗?技术真的先进吗?这些,才是科创企业需要真正考虑的问题

三家企业主动撤回IPO申请

除一家企业被否外,这两周,奥普生物、中远通、快可电子三家企业均因主动撤回申请文件而被终止审核,三家企业涉及核心技术和知识产权相关问询重点如下。

奥普生物,主要从事体外诊断仪器及试剂的研发、生产和销售。在第二轮问询材料中,要求发行人说明发行人是否符合《暂行规定》第三条的规定,列示发明专利与主营业务收入之间的匹配关系,以及发行人SAA系列产品的技术储备情况。

中远通,主要从事开关电源产品的研发、生产和销售。在首轮问询材料中,要求发行人说明公司专利布局、集中在2012年之前申请、部分专利存在即将到期,是否与发行人业务发展相匹配,发行人的技术保护措施是否健全完善,是否存在重大的技术迭代风险,专利技术到期后对发行人的核心技术优势和持续经营的影响,以及拟采取的应对该风险的措施。

快可电子,专注于新能源行业太阳能光伏组件及光伏电站的电气保护和连接领域,主要从事光伏接线盒和光伏连接器的研发、生产和销售。在第二轮问询中被问到发行人产品与竞争对手产品在性能、技术指标上的差异对比情况,是否落后于国内外竞争对手。

 二、审核状态及问询材料更新企业38

“小米生态链”易来智能与小米共有专利被问询

易来智能主营业务为智能照明产品及控制系统的设计、研发、生产和销售。在第一轮问询材料中,重点关注了发行人与小米的共有专利情况。

因形成主营业务收入的15项发明专利中有10项为与小米科技及小米移动共有,要求发行人说明:发明专利开展主营业务形成收入的具体对应关系;共有发明专利的形成过程、原因及合理性,是否存在独立研发能力、存在纠纷及潜在纠纷。

因公司持有的233件中,近四分之一与小米共有,且部分核心技术人员来自飞利浦,要求发行人说明:核心技术的来源及形成过程,与同行业可比公司技术水平的对比情况,继受取得专利的原因及具体情况,共有专利在发行人生产经营中的作用、是否涉及核心技术,相关技术后续改进是否受限,是否限制发行人相关业务拓展,核心技术人员是否存在违反竞业禁止、保密协议的情形。 

、新增受理企业3

科创板新增受理两家芯片设计企业

必易微,主营业务为电源管理芯片和电机驱动控制芯片的研发和销售,招股书(申报稿)披露其拥有12项发明专利和56项实用新型专利,本次募集资金扣除发行费用后,将投资于电源管理系列控制芯片开发及产业化项目、电机驱动控制芯片开发及产业化项目和必易微研发中心建设项目。

安路科技,主营业务为FPGA芯片及专用EDA软件的研发、设计和销售,招股书(申报稿)披露其拥有22项发明专利和11项实用新型专利,相比必易微专利数量少一半,所募集资金扣除发行费用后将按轻重缓急顺序投资于新一代现场可编程阵列芯片研发及产业化项目、现场可编程系统级芯片研发项目和发展与科技储备资金。 

四、科创板企业诉讼进展的公告

兰剑智能在上市中遭遇专利侵权诉讼

兰剑智能主营业务为智能仓储物流自动化系统的研发、设计、生产、销售及服务,2020年12月成功在科创板发行上市。上周5月7日就曾涉及的专利侵权诉讼进展发布公告称,原告江苏华章物流科技股份有限公司于2021年4月22日向法院提出撤诉申请。回顾上述诉讼,在2020年11月,也是在发行人注册生效后不久,华章物流以发行人侵犯了其拥有专利号为ZL200710026155.2 的发明专利为由,向法院提起民事诉讼,请求法院判令发行人停止一切侵犯其专利权的行为,并赔偿其损失人民币1,000万元整。

 曾因涉诉折戟创业板的方邦股份,科创板上市后主动维权

方邦股份主营业务为电磁屏蔽膜、导电胶膜、极薄挠性覆铜板及超薄铜箔等,属于高性能复合材料,于2019年7月成功在科创板发行上市。上周5月8日发布公告称,方邦股份认为科诺桥、东莞雅晨一直在制造、销售和许诺销售涉嫌侵犯方邦股份专利201210209214.0 “电磁屏蔽膜以及包含屏蔽膜的线路板的制作方法”的产品,侵害了方邦股份的合法权益,给方邦股份造成了经济损失,故向法院提起诉讼,请求判令科诺桥立即停止侵害公司发明专利权,包括停止制造、销售、许诺销售侵权产品,并销毁专用于生产侵权产品的设备和模具,以及销毁所有库存侵权产品,判令东莞雅晨立即停止销售侵害公司发明专利权的电磁屏蔽膜,判令科诺桥赔偿原告经济损失人民币 1000 万元等。

话说,方邦股份的IPO之路曾一波三折,早年申请在创业板上市,就是因为被诉专利侵权导致最终失败。看来,经过一番诉讼考验,企业的保护和维权意识已大幅提升。