科创板周报|审核机构对于境外专利的关注度开始提高?(0531-0606)

发布时间:2021-06-08 作者:谈科创论知产 来源:谈科创论知产

“科创早周报”专栏每周一期,每周二早上8:00发布。让我们一起来看看上周科创板又发生了哪些值得关注的事儿~

截止到2021年6月6日,科创板总计申报企业571家。其中,终止116家(含终止注册、不予注册),上市企业283家。上周,新增受理企业1家,上市企业1家,终止企业0家

 

上周科创板信息短播

1.碳化硅衬底企业天岳先进科创板受理,可比公司曾止步科创板

2.振华新材披露最新招股书,果然删掉同族境外专利

3.首药控股披露首轮问询,多项合作研发情况被重点关注

4.高端化学药企业圣诺生物成功上市

5.科创板终止企业芯愿景转战主板,科创属性曾为问询重点

 

 

、新增受理企业1家

碳化硅衬底企业天岳先进获科创板受理,可比公司曾止步科创板

天岳先进主要从事碳化硅衬底的研发、生产和销售。本次发行招股书披露其拥有专利总计286项(包括发明专利67项),科创属性不仅满足4项常规值指标,还满足例外条款中所有指标。本次向社会公众公开发行新股的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目:碳化硅半导体材料项目。

天岳先进在招股书中披露的可比公司之一为天科合达。天科合达主要从事碳化硅领域相关产品研发、生产和销售,早在2020年7月就申报了科创板,不过在历经一轮问询之后,便主动撤回了科创板申请。

在天科合达的首轮问询中,审核机构发现天科合达曾因未缴纳专利年费导致某专利失效而向专利共有方中科院物理所补偿,进而被问询相关失效专利的影响、是否存在类似风险,受让取得的专利来源、专利管理制度是否健全有效等。

详情可点击过往文章“专利因未缴年费失效,被问询”。

 

审核状态及问询材料更新企业26家

振华新材披露最新招股书,果然删掉同族境外专利

振华新材在首轮问询中,曾被问询“境外专利与境内专利是否仅申请地不同、申请内容相同,如是请重新计算并披露发行人专利数量”。结果,企业便答复说直接将13项境外专利从“无形资产”的“境外已获授权专利”部分删除。

企业的删除行为过于随意,以至于让人很是诧异,不免持续关注。上周,振华新材披露了最新的招股书(上会稿),果然,的确是删了,陷入迷惑不解......

可点击过往文章查阅“企业因被问询境外专利,直接对专利执行删除操作!?”。

 

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华新材招股书(申报稿)

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华新材招股书(上会稿)

其实,从近期的很多问询来看,审核机构对于境外专利的关注度开始提高。除了振华新材外,审核机构对首药控股、迪哲医药等多家企业也提出类似问询,后续我们将单独做一期讨论,敬请关注。

首药控股多项合作研发情况被重点关注

首药控股主营业务为肿瘤领域小分子创新药研发,于上周披露了首轮问询答复内容。

在首轮问询中,上交所主要围绕技术来源问题进行了相关问询,包括:

·发行人和正大天晴等合作研发过程中发行人的技术研发优势的具体体现、知识产权约定的具体情形、权利义务关系,针对共同取得的专利说明双方在专利的权利义务享有、后续对外许可等方面的约定情况等;

·发行人在多项“重大新药创制”项目中的角色和成果,要求发行人结合核心技术、在研管线的权属、合作研发中的角色及权利义务约定充分论述发行人的技术先进性,并说明是否符合科创板定位及相关要求。

 

、新增上市企业1家

高端化学药企业圣诺生物成功上市

圣诺生物主营业务包括为国内外医药企业的多肽类创新药研发提供药学研究、定制生产服务。企业于2020年6月获科创板受理,历经2轮问询以及近一年的时间在科创板成功发行。

在过往问询中,审核机构曾关注发行人知识产权来源和科创属性等问题,问询内容主要包括关于核心技术人员职务发明风险等,例如:

·实际控制人及核心技术人员名下或作为发明人的专利情况,是否存在与发行人主营业务相关的知识产权或技术成果,专利中是否有来源于实际控制人及核心技术人员的职务发明,结合发行人曾有及现有研发项目、专利发明、产品等进一步说明发行人是否存在侵权纠纷和风险。

 

四、其他

科创板终止企业芯愿景转战主板,科创属性曾为问询重点

6月2日,民生证券股份有限公司披露关于北京芯愿景软件技术股份有限公司首次公开发行股票并在深交所主板上市的辅导基本情况资料表。

但这已不是芯愿景第一次闯关IPO,早在2020年5月,芯愿景便申报科创板,披露一轮问询答复后主动撤回科创板IPO而终止。

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 作为一家名字中含有“软件技术”的公司,其在科创板申报时,研发投入不到10%,发明专利刚刚5项,将自身定位为“半导体和集成电路”领域企业。在问询中被重点关注“科创属性”问题:未将自己定位为软件企业的原因,以及“形成主营业务收入的5项发明专利”中,4项都来源于受让的情况。详情可查阅过往文章“企业科创属性接连被问询,到底什么是形成主营业务收入的发明专利”。