科创板周报 | 1家企业暂缓审议,涉科创属性披露问题(0614-0620)

发布时间:2021-06-22 作者:谈科创论知产 来源:谈科创论知产 阅读量:306

“科创早周报”专栏每周一期,每周二早上8:00发布。让我们一起来看看上周科创板又发生了哪些值得关注的事儿~

截止到2021年6月20日,科创板总计申报企业584家。其中,终止117家(含终止注册、不予注册),上市企业293家。上周,新增受理企业8家,上市企业5家,终止企业1家。

 

上周科创板信息短播 

1.瑞能半导体主动撤回科创板IPO申请

2.美埃科技暂缓审议,涉科创属性披露问题

3.多项核心技术对应部分发明暂未获权,企业技术先进性及风险被关注

4.迈威生物被问境内外专利的对应性

5.两家选择科创属性例外条款的企业成功发行上市

6.国网智能二次申报科创板,已获受理

7.一审判决:敏芯股份侵权行为成立,赔偿歌尔股份400万

 

一、上周新增上市企业1家

一、新增终止企业1家

瑞能半导体主动撤回科创板IPO申请

瑞能半导体主要从事功率半导体器件的研发、生产和销售,是一家拥有芯片设计、晶圆制造、封装设计的一体化经营功率半导体企业。上周,瑞能半导体历经三轮后主动撤回IPO申请,止步科创板。

涉及核心技术和知识产权方面,由于瑞能半导体收购原股东恩智浦旗下的双极业务,相关知识产权资产的转让、许可等被审核机构重点关注,主要关注点包括:

(1)相关协议主要内容及实际履行情况、恩智浦目前是否仍开展双极业务、发行人相关业务客户稳定性及独立开拓市场能力等;

(2)受让或被许可的相关专利及技术,是否属于发行人的核心技术或构成发行人核心技术的底层技术,在发行人生产经营中的作用及重要性;

(3)被许可的相关技术为非独家许可的情况下,是否会对发行人的市场拓展造成不利影响。

 

二、审核状态及问询材料更新企业34家,其中暂缓审议1家

美埃科技暂缓审议,涉科创属性披露问题

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美埃科技主营业务系空气净化产品、大气环境治理产品的研发、生产及销售。上周,其IPO申请被暂缓审议,这是科创板2021年以来,继广东百合医疗、福建汇川物联、苏州晶云药物后,第4家遭到暂缓审议的企业。

在审议会上,审核机构关注的问题之一为“科创属性及核心技术先进性”,并要求发行人“结合业务模式、发明专利在业务中所起的作用、核心技术人员参与发明专利情况、研发人员构成等,进一步说明发行人科创属性的具体体现及发行人核心技术的先进性”。

在此前3轮问询中,针对企业“科创属性及核心技术先进性”,审核机构已提问多次,例如:

关于行业定位:结合主要产品功能,以及同行业可比公司定位,说明定位于节能环保行业是否准确及依据;

关于核心技术先进性:说明核心技术对应发明情况;某项核心技术对应的发明专利在申报稿和问询答复中存在披露差异的原因(美埃科技解释系专利信息遗漏导致);5项发明与主营业务关系及关键作用,对应产品收入情况;某早期申请的发明对应的产品及销售收入占比等;

除此之外,美埃科技还存在IPO前研发人员内部岗位调动、研发人员平均薪酬较低、大专及以下学历研发人员占比超过50%等情况。

我们看,从今年证监会、上交所发布修订相关科创属性规定以来,审核机构会申报企业的科创属性“实质”问题愈发关注。公众号后台回复“科创属性”,获取最新修订“科创属性”规定文件。

多项核心技术对应部分发明暂未获权,企业技术先进性及风险被关注

凯尔达以工业机器人技术及工业焊接技术为技术支撑,为客户提供焊接机器人及工业焊接设备问题。

在两轮问询中,因发行人部分核心技术涉及未授权的发明,审核机构要求发行人:披露相关专利申请进度,以及未授权发明对发行人产品生产的重要程度说明及产品生产经营影响。

又一企业境内外专利对应关系被问询

迈威生物主营业务为治疗用生物制品的研发、生产与销售,主要产品为抗体药物。

在首轮问询中,因公司已取得18项境内发明专利授权和4项境外发明专利授权从而要求发行人说明:18项境内发明专利授权和4项境外发明专利授权的对应关系,是否为相同技术在境内外分别申请专利,与在研品种相关的8项发明专利的具体对应情况,除该8项专利外,其余专利的具体用途和发挥的作用。

从近期的很多问询来看,审核机构对于境外专利的关注度开始提高,已对多家企业提出类似问询,公众号内回复“境外专利”,了解详情。

 

三、新增上市企业5家

两家选择科创属性例外条款的企业成功发行上市

爱威科技,基于原创性医学显微镜自动镜检技术开发出全自动尿液、粪便、生殖道分泌物等多系列医学检验仪器,并自主开发生产与检验仪器相配套的试剂及医用耗材产品,产品广泛应用于各类医疗卫生机构检验科室。企业因营业收入不符合“3项常规指标”而选择“5项例外条款”中“50项发明”以满足“科创属性”指标要求。审核机构曾重点关注并要求企业披露形成核心技术和主营业务收入的发明来源及对应核心技术、产品、收入具体情况等。

科汇电力,主营产品分为智能电网故障监测与自动化、开关磁阻电机驱动系统等两大板块。企业因营业收入不符合“3项常规指标”而选择“5项例外条款”中“3大奖项”——获得国家技术发明奖以满足“科创属性”指标要求。审核机构曾重点关注获奖项目内容、主体、对应知识产权、是否应用于主营业务等,以及获奖技术原理成为行业通用技术的原因及影响等。

 

四、新增受理企业8家

国网智能二次申报科创板,已获受理

国网智能,主要为电力行业客户提供电力机器人相关产品及服务。其曾与于2020年6月首次申报科创板,随后主动撤回而终止,并未披露问询材料。

在本次招股书(申报稿)中,其披露的竞争对手纵横股份和煜邦电力均已在科创板发行上市。纵横股份主营业务为工业无人机相关产品的研发、生产、销售及服务,申报时拥有授权专利82项(包含发明11项);煜邦电力主要从事智能电表、用电信息采集终端等智能电力产品的研发、生产和销售,申报时披露已取得授权专利68项(包含发明20项)。本次申报,国网智能披露已取得授权专利692项(包含境内发明346项,境外发明8项),从知识产权数量来看,具有一定优势。

 

五、上市企业诉讼进展公告

一审判决:敏芯股份侵权行为成立,赔偿歌尔股份400万

敏芯股份主营业务为MEMS传感器研发与销售为主,于2019年11月在科创板受理,2020年8月成功发行,在此期间遭遇与歌尔股份的多起知识产权纠纷。

上周,针对其中一起专利侵权诉讼,敏芯公告了一审判决结果:苏州敏芯微电子技术股份有限公司于判决生效之日起立即停止生产、销售侵犯原告歌尔股份有限公司专利号 ZL201220626527.1、名称为“MEMS 麦克风”实用新型专利权的产品、十日内赔偿原告公司经济损失及维权合理费用共计400万元等。

敏芯股份在公告中表示,本次诉讼对公司产品生产与销售的影响较小,且本次判决为一审判决结果,尚未生效,公司将会第一时间依法提起上诉,有关本次专利诉讼事项的最终结果尚存在不确定性。