科创板周评 | 又一家企业因用买的专利证明科创属性被质疑科创板定位

发布时间:2021-10-12 作者:谈科创论知产 来源:谈科创论知产 阅读量:69

“科创板周评”专栏每周一期,每周二早上8:00发布。让我们一起来看看上周科创板又发生了哪些值得分析的事儿~

截止到2021年10月10日,科创板总计申报企业660家。其中,终止144家(含终止注册、不予注册),上市企业341家。上两周,新增受理企业7家,上市企业0家,终止企业2家。

 

上周科创板信息短播 

1. 盛景微因发明均来自受让被质疑科创板定位

2. 晶云药物被暂缓六个多月后主动撤回申请

3. 菲沃泰曾成功无效英国专利流氓P2I公司在中国的发明

4. 联想集团1个工作日便匆忙撤回科创板申请,一个字快”!

 

一、审核状态及问询材料更新企业108家

盛景微因发明均来自受让被质疑科创板定位

盛景微主要从事电子雷管核心控制组件及其起爆控制系统的研发、生产和销售,于2021年6月获科创板受理,在上周回复了首轮问询,披露形成主营业务收入的发明有5项。

招股书显示发行人核心技术主要为高压超低功耗芯片设计、高效、鲁棒的通信校验机制等,技术来源主要为自主研发,保护方法主要为专利保护。但是其拥有的8项发明专利中,有7项为受让取得,1项为收购子公司取得。为此,在首轮问询中审核机构关注的首要问题科创板定位,质疑到:核心技术主要为自主研发与发明专利均为外部取得是否存在矛盾?

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图1 盛景微首轮问询函

发行人答复不存在矛盾。原因系发行人形成主营业务收入的5项发明均是来自购买的电子延期模块和起爆器基本功能的基础性技术,并对收购的基础性技术不断进行升级和拓展取得了多项实用新型、著作权和集成电路布图设计权等,还披露到电子延期模块相关的11项核心技术中仅通讯线无极性且可抗直流、交流、ESD、高低压冲击技术这1项是在受让专利的基础上更新迭代的,其余10项核心技术均为自主研发取得并使用了专利、著作权等形式的保护,其中包括芯片设计涉及的核心技术高低压超低功耗芯片设计及高效、鲁棒的通信校验机制也是自主研发取得并形成了集成电路和著作权保护,故不存在矛盾。

简言之,核心技术有,核心技术取得授权的发明专利没有,形成主营业务收入的发明是购买取得。又是用买的专利证明科创属性,这恐怕是在挑战科创板制度啊!

【点评】因购买专利止步科创板的企业案例屡见不鲜。还记得光华科技吗?其在IPO前2个月购买2项发明并声称形成了主营业务收入,多轮问询均围绕购买专利进行问询,最终因主动撤回而终止了科创板进程;还记得博拉网络吗?首家因购买专利被否的企业,因已取得的21项发明专利均从第三方受让取得被直接否决。

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二、新增终止企业2家

晶云药物被暂缓六个多月后主动撤回申请

晶云药物主要立足于药物晶型研究,主营业务为向全球创新药企业、仿制药企业提供研发服务,或开展技术和产品开发合作。于2020年6月获科创板受理,历经4轮问询后,在2021年3月上交所官网显示对其暂缓审议,公告中要求企业结合发行人核心技术、持续研发能力以及与可比公司的技术优劣势,说明发行人有关科创属性的信息披露是否符合相关信息披露要求,之后在2021年9月发行人撤回了相关申请材料。

在此前的问询中,针对企业“科创属性”,审核机构已提问多次,例如:

在审核中心意见中,审核机构要求发行人结合2020年经审阅的财务数据,说明2018-2020年的营业收入、研发投入、发明专利三项指标的符合情况,并结合发行人的市场地位、市场占用率、核心技术、所获重大奖项、承担重大科研项目等方面综合判断是否符合科创属性的要求?

发行人回复称符合科创板科创属性定位要求。但是关于科创属性常规指标,公司除发明专利数量和研发投入这2项指标符合外,营业收入指标因2020年新冠疫情影响未能满足指标要求!另外,发行人也未披露符合例外条款的指标。

【点评】安杰思也是受2020年疫情影响,从而营收下降无法继续满足科创属性的营收指标,被证监会要求说明是否满足科创属性,于今年9月在注册阶段主动撤回。2021年6月11日,上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第3号——科创属性持续披露及相关事项》,要求“科创公司应当按照证监会及本所相关规定,通过定期报告、临时报告持续披露与公司科创属性相关的事项”。从以上科创属性需要持续性披露恰好证明了科创板对企业持续创新和持续经营能力的严格要求。

 

三、新增受理企业7家

菲沃泰曾无效英国专利流氓P2I公司在中国的发明

菲沃泰主要从事高性能、多功能纳米薄膜的研发和制备,于2021年9月30日获科创板受理。2018年8月10日,P2I公司以发行人深圳分公司、惠州长城开发科技有限公司(系公司客户的EMS厂商)在其镀膜设备及该镀膜设备处理的手机上使用了其作为专利权人的ZL200580013040.9号和ZL98807945.3号专利发明权为由起讼,请求判令两被告停止侵权行为,2019年2月28日,P2I公司请求赔偿数额合计超1700万元。前述第1项专利诉讼在今年6月被驳回后P2I在8月又向最高人民法院提起上诉,前述第2项专利诉讼在2019年9月被全部无效后P2I公司又向北京知识产权法院提起行政诉讼请求撤销无效决定并判重新作出审查决定,截止目前上述案件尚在进行中。

 

联想集团1个工作日便匆忙撤回科创板申请,一个字快”!

联想集团作为老牌企业,核心业务包括智能设备和数据中心业务,即电脑组装业务、手机业务及服务器业务,于9月30日获科创板受理,10月8日便撤回了申请材料,成为科创板史上继正药企业之后最快撤回上市申请的公司。

话说科创板《暂行规定》第三条规定,“科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市”,联想集团虽然在研发和营收上虽然满足科创属性4项常规指标,但是将电脑生产和制造业务作为营业收入主要来源的核心业务,其关键的处理器和内存等都是从外部采购,而联想在产品系统设计和人机交互设计等电脑组装和智能设备等方面的优势或许并不能够满足科创板支持方向中对于符合“国家战略”、“关键技术等先进性”、“创新能力突出”的要求。

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图2 联想集团招股书(申报稿)