科创板周评 | 企业所有核心技术人员都来自同行?技术真的是自主研发?(20220307-0313)

发布时间:2022-03-15 作者:谈科创论知产 来源:谈科创论知产 阅读量:930

截止到2022年3月13日,科创板总计申报企业715家。其中,终止168家(含终止注册、不予注册),上市企业393家。上周,新增受理企业0家,上市企业2家,终止企业0家。

  • 上周科创板信息短播

1.伟测科技因所有核心技术人员都来自同行,其自主研发被审核机构质疑

2.赛伦生物科创板三年长跑二次挑战,成功上市

3.松井股份自2022年3月9日起连续停牌

一、审核状态及问询材料更新企业35家

1.伟测科技因所有核心技术人员都来自同行,其自主研发被审核机构质疑

伟测科技主营业务包括晶圆测试、芯片成品测试以及与集成电路测试相关的配套服务,于2021年12月获科创板受理,目前已答复第一轮问询。

伟测科技申报材料显示:公司2016年成立,目前共取得6项发明专利,均是在2020年10月以后申请;有4人被认定为核心技术人员(见下图1),这4人曾在日月光封测和长电科技等同行企业任职,其中核心技术人员刘琨于2020年2月才入职发行人。因此伟测科技核心技术来源引起了审核机构的重点关注,包括:(1)6项发明专利的具体来源、发明人、在主营业务中的具体应用情况,技术来源是否为自主研发、是否合法合规;(2)核心技术人员和专利发明人(包括已离职人员)在技术形成过程中发挥的作用,是否存在违反原任职单位关于竞业禁止、保密协议约定的情形等。

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图1 来源:伟测科技招股书(申报稿) 

伟测科技答复6项发明专利和主要技术都是自主研发取得,均应用于主营业务,来源合法合规,不存在来源于其他任何无关第三方。

如下图2所示,每项发明专利都有3-5人署名,这6项发明中,仅有3项有核心技术人员参与,参与人分别为路峰、闻国涛、骈文胜,另外3项没有一位核心技术人员署名,虽然作为发明人的王敏已离职,但是王敏署名的该专利还有另外两名发明人还在职,而被认定为核心技术人员的刘琨,却未出现在任一发明专利的署名人中。如下图3所示,关于核心技术人员刘琨的职责,企业答复会参与公司的核心技术形成,小编查阅专利数据库,发现企业所有专利中都没有刘琨的署名。

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图2 来源:伟测科技第一轮问询

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图3 来源:伟测科技第一轮问询

如果从职务发明角度来看,为避免职务发明风险,研发人员入职未满12个月(职务发明认定期限),一般不会在专利中署名或是实际不会参与研发工作,即伟测科技发明专利都是在发明人入职满12个月之后才申请,就可以排除上述人员职务发明的情形。

除了专利法规定的职务发明,当然还有企业与员工之间的附加约定,即竞业禁止和保密协议等。伟测科技答复材料显示,公司核心技术人员和专利发明人共计29名,其中只有路峰和杨恭乾2人与原任职单位签订过含竞业禁止条款的劳动合同,由于其未收到过竞业禁止补偿金,因此不负有竞业禁止义务,还有22人与原任职单位签订了保密协议或包含保密条款的劳动合同,其离职后未向公司泄露原任职单位的商业秘密。

【点评】原则上,核心技术人员通常包括公司技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等。往往一个企业的核心技术人员不稳定,频繁的离职和入职会给企业的自主和持续创新能力带来影响。例如核心技术人员的具体贡献是什么?没有专利产出,为什么会被认定为核心技术人员,认定依据是否合理?核心技术人员来自同行企业/竞争对手,如何证明企业技术是自主研发,核心技术人员是否违反原单位竞业和保密约定?核心技术人员离职,企业核心技术是否流失,如何保证持续创新?

二、新增上市企业2家

2.赛伦生物科创板三年长跑二次挑战,成功上市

赛伦生物专注于抗血清抗毒素领域,致力于研究、开发、生产及销售针对生物毒素及生物安全领域的预防和治疗药物,赛伦科技2次申报科创板总历时35个月,终于成功登陆科创板。

赛伦生物于2019年5月首次获科创板受理,历经三轮问询后于同年11月主动撤回,在首次问询审核中,专利来源、权属等问题被审核机构重点关注,时隔一年,赛伦科技又在2020年11月重新向科创板IPO发起挑战,终于在2022年3月成功上市,第二次申报发行人共答复两轮问询,审核机构除了关注专利来源,还对自主研发能力、进口替代等问题进行了更详细的问询。

三、上市公司动态

3.松井股份自2022年3月9日起连续停牌

松井股份主营业务为涂料、特种油墨,于2019年10月获科创板受理,历经3轮问询后于2020年5月成功发行,在问询审核中,审核机构重点关注了该企业自主持续创新能力、技术先进性、核心技术尚未取得专利的侵犯风险和泄露风险等问题。

上周,上交所官网显示,松井股份自2022年3月9日起连续停牌。

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图4 来源:上交所官网