对于许多刚进入企业的初级IPR而言，专利挖掘往往从一份格式工整的“技术交底书”开始，然后是审阅、修改、与代理机构沟通，流程看似完整，但是，要么专利布局却时常慢人一步，要么专利数量掣肘于交底书的产出。
根本问题在于：优秀的专利挖掘不是等待接收，而是“主动探寻”，这不仅是工作方式的转变，更是思维模式的重构。
专利的核心是由技术问题、技术方案、技术效果构成的，所以专利挖掘的重点即——尽其所能的得到这核心的三要素。这是专利挖掘过程中，贯穿始终的核心要旨。初级IPR要完成专利挖掘思维的重构，必须打破思维误区，掌握系统方法。
初级IPR常见误区与纠正
误区1：过晚介入研发项目的知识产权挖掘与保护，错过立项期的技术路线选择和研发期的方案迭代，导致被淘汰的创新方案未被挖掘出来。
纠正：提前专利挖掘的起点——在项目初期介入研发进展。
纠正说明：
第一方面，研发项目进展过程中，存在经过验证后，出于方案本身之外的原因而被淘汰的技术方案。需知被淘汰的方案也有专利价值，废弃方案也可能具有跨领域应用潜力，早期介入有助于挖掘保护这些研发方案。
第二方面，企业IPR毕竟不是研发技术人员，对项目/技术内容需要一定的理解和适应时间，在项目初期介入研发进展，有助于提前了解项目方案领域，形成一个对技术自然渗透的过程；亦有助于确保专利挖掘思维与研发思维起点的一致性，能够更好地理解研发项目预期达到的目标，以便于制定高效的专利挖掘和布局计划。
误区2：过度执着于标准化技术交底书（即等待研发部门主动撰写，或经简单催促后撰写提交完整的技术交底书）。
纠正：以专利核心三要素为导向，以多样化形式收集零散的创新点。
纠正说明：
研发人员日常忙碌于项目推进，他们的“技术交底书”往往只记录了“我们最终决定怎么做”，却很少系统地阐述“我们曾面临哪些问题”、“我们尝试过哪些路径”、“我们为什么放弃其他方案”......这些被省略的思考过程，正是专利挖掘路上值得细嚼的地方。
技术研发的原始创新火花常存在于会议记录、实验笔记，甚至设备调试现场的临时改进中，被动等待会导致大量隐性创新点流失。
由于研发人员的核心目标还是以项目周期的推进为主，特别是大部分企业并不会把撰写专利列为研发人员工作的一部分，那些转瞬即逝的创新点，需要IPR及时的介入记录下来。
因此，主动沟通研发项目负责人，争取定期参加项目技术讨论会，是一个值得尝试的举措。会议过程中，注意存档工程师的灵感瞬间，并不局限于索要标准格式的技术交底书，创新点的载体可以是：手绘草图、会议白板拍照、电话沟通录音摘要、当面沟通后的文字纪要、聊天记录等多样化的方式。这有助于在不额外占用工程师大量时间的情况下，轻松提取专利核心三要素，从而将案件检索/撰写流程前置。
注意，这并不是在倡导IPR不要求研发人员撰写完整的技术交底书，这里的目的是以简化的方式尽可能的保留住那些容易被忽视的创新点。在时间相对充裕，或某些领域（比如电学、材料类）撰写技术交底书的方式效率更高的情形下，还是要培养研发人员学会将这些创新点撰写成技术交底书。
误区3：缺乏对技术方案深度提问的过程；仅对书面材料进行形式审查，忽视技术信息中的创新线索。
纠正：基于实际研发方案，需养成提问习惯，超越研发聚焦的方案，深度追问“为什么”，挖掘技术方案背后试图解决的原始痛点。
纠正说明：
专利挖掘的过程中，有时需要以发展的眼光审视技术点/交底书方案，评估技术方案实施后的实际影响，追问/引导研发思考 “这样做会产生什么后果”“是否可以实现最初想要解决的技术问题”，探究“解决上一问题的方案是否会带来新的问题”。
记录下来的这些新问题，有可能成为后续专利挖掘和布局的切入点，甚至开辟新的技术分支。这一连串的深度提问动作，通常会产生连锁效应，从而可以挖掘出批量的、成体系的专利点。
方法论落地
纠正了上述几大误区之后，我们可以预想到，想要做好专利挖掘，需要在初期介入研发项目，以尽可能多样化的、方便的形式收集创新方案，与发明人深度沟通，进行深度挖掘。这要求企业IPR构建富有层次的专利挖掘思维，而采用系统化的方法工具也比较重要。
1. 技术维度排查表的引入：
研发人员常关注核心部件的改进，而IPR则需挖掘配套技术与衍生应用，形成“技术网络”，运用系统化思维对技术创新点进行全方位扫描，逐层挖掘。
具体可以按照下列各技术维度和方向进行逐步的排查梳理，确保挖掘层面全方位覆盖：
2. “专利地图”的初构：
考虑到每个企业撰写专利的发明人并非总是同一个人，即，研发人员相互之间并不一定知道同一个产品的专利点保护情况。因此，可以通过高效的记录工具，使专利布局点一目了然，也有助于及时发现专利挖掘空白点。
下图是小编使用Xmind软件工具（思维导图工具即可）做的专利地图示意图模板，如下图所示，在专利挖掘的过程中可借助相关工具对有待挖掘和已递交专利点进行梳理，重点是梳理出每个技术点相对于产品的维度关系、专利已申请/待挖掘的现状等。
专利挖掘升级
当你能熟练运用上述方法挖掘单点技术后，你的角色可以进一步升华：从技术的“挖掘者”转变为专利创新的“催化剂”。
方向一：以专利情报驱动研发创新
IPR可以通过自身的专利检索能力和竞争对手监控工作，主动为研发团队提供情报输入与创新方向提示。比如以现有专利为基础，指导进行规避设计，或策划包绕/突破竞争对手的专利布局，这需要IPR与研发人员紧密协作，将专利信息转化为技术洞察。
方向二：以跨部门协作的方式推动研发创新
专利挖掘不应脱离商业目标。IPR需结合公司战略与市场动态，让专利挖掘更具商业针对性。然而，战略与市场信息不能仅靠IPR个人收集。
一个高效的方法是：主导组织跨部门创新脑暴会。邀请研发、生产、售后、市场推广等部门的同事共同参与，从多视角碰撞创新点。大部分研发是迭代式创新，而市场、生产、售后端的一线反馈，往往能发现“真问题”和“新场景”。
如何组织一场有效的脑暴会呢？作为企业IPR，你需要：
1.会前准备：提前拟定并发出技术创新需求清单，清晰列出公司当前研发重点、市场反馈的核心痛点、竞品动向以及已通过检索动作识别的专利布局空白区，引导各部门进行有准备的思考。
2.会议组织：采用“头脑风暴 + 技术解构”的模式。
先由各部门分享输入：研发人员介绍技术进展，市场人员分享客户反馈，生产部门提出工艺难点，售后人员反馈产品使用问题；
然后由IPR引导，将所有输入转化为“待解决的技术问题”，并共同从专利角度探讨可能的解决方案与创新点。（此时会上应立刻形成专利挖掘表，及时记录问题与对应的解决方案，效果最佳）
3.会后总结：明确每个创新点的技术细节、潜在应用场景和专利申请方向，指定专人跟进落实，确保会议成果不流失，进行初步筛选和推动闭环。
企业IPR的自我修养
从被动执行到主动驱动，企业IPR需要持续修炼三项核心能力：
a.与研发人员用“技术语言”对话的沟通能力；跨部门沟通力。
b.快速的学习与理解能力。
c.资源整合与协作能力。
在这里要重点强调的是，企业初级IPR一定要擅用代理机构的力量，通过内外协作提升专利挖掘质量，包括：寻找合适的代理机构、了解代理机构的优势、与代理机构合作模式的选择等，维护好与代理机构的生态合作关系可以让工作效率事半功倍。
同时，小编在这里也要提醒各位初级IPR，不是挖掘出来的每一个技术点最后都能落笔写成专利，要学会对技术点进行优先级排序，优先推动——构思完善、技术路径明朗的专利方案，这样不仅有利于工作的推进，也可以极大的增加我们专利挖掘工作的信心。
专利挖掘之路并非坦途，在这一过程中，你可能会遭遇理解技术的艰深、沟通协调的耗时、创新点捕捉的偶然性，甚至面对技术价值判断的不确定性。这些挑战，既是压力，也是成长的机会，不必急于求成，也无需惧怕试错。
笔者简介
李悦
南京理工大学知识产权法学硕士，拥有全国专利代理师资格，知识产权经济师，技术经理人，熟悉GB/T29490-2023知识产权合规管理体系，已通过WIPO国际知识产权组织、IPOS新加坡知识产权局分别主办的专业知产培训认证，在知识产权挖掘、布局、风控、申请与运营等方面具备丰富的实践经验。
「一目科技」简介
一目科技致力构建类人机器人技术解决方案以推动通用物理AI的进化。
通过打造从多模态感知、语义理解到运动控制的全栈解决方案，使机器具备"感知-决策-执行"的类人能力闭环，“让机器更机器人，让机器人更像人”。现已在仪器智能、具身智能等领域广泛应用。
截至目前，一目科技已在全球范围布局超700件知识产权，先后获得国家高新技术企业认定与省专精特新中小企业认定，通过了ISO质量/环境/职业健康安全管理三体系认证与AAA级信用企业认证，四年内共荣获12项国际大奖。
作者：南京一目智能科技有限公司 知识产权工程师 李悦
说明：文中图像素材包括作者自制图与人工智能生成图，均经作者确认可用于本稿件的发布。
编者按
本文分享的是专利挖掘的一种实践思路。不同企业的研发模式与管理基础各异，相关方法在应用过程中仍需结合企业实际情况进行调整。
如对专利挖掘工作的开展方式或实施路径希望获得进一步的专业建议，欢迎扫码留言交流。
